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证监会：已取消审批项目决不变相审批
证监会有关部门负责人日前表示，在深入清理行政审批项目的基础上，证监会将继续做好行政审批项目取消调整的后续工作，妥善做好过渡安排，确保取消和下放项目及时落实到位。对于已取消的行政审批项目坚决不留尾巴，不进行变相审批。证监会还将通过推进“阳光审批”、持续开展行政审批项目的评估和清理工作、提高行政审批服务水平等措施推动行政审批制度改革不断深入。
此外，中国证券报记者从有关渠道获悉，另有10项行政审批项目，因涉及修改法律法规，仍在继续研究、沟通和征求意见过程中。
根据《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》，证监会共取消和下放32个行政审批项目，占国务院部门清理项目总数的10.2%，数量位居首位。其中取消22项，下放10项，分别占国务院部门取消和下放总数的12.8%和8.5%。同时，经国务院同意，证监会决定取消3项非许可类行政审批项目。自 2001年行政审批制度改革工作全面启动至今，证监会已分六批累计取消136项行政审批项目。
上述负责人介绍，对于已取消的行政审批项目坚决不留尾巴，不进行变相审批。对于要约收购义务豁免的若干情形和上市公司回购股份核准等9个项目，鉴于监管法规明确、检查手段完备且有较强的市场约束，将通过完善内部决策程序和信息披露、强化中介机构责任并加强事后监管的方式进行后续管理。由市场主体自行决定并履行必要的信息披露义务，无须向证监会报备；对于证券公司设立集合资产管理计划、期货公司变更公司形式等9个项目，由于涉及较多后续监管，需要报备。报备均为事后行为，不进行前置审批；对于保荐代表人注册等7项涉及市场运行秩序、需要加强行业自律的事项，将交由相关社会组织实施行业自律管理。对于授权派出机构审批的10个项目，证监会已制定了过渡安排和下放后的具体管理措施，将通过制订审核指引、加强交流和指导等方式确保各派出机构的审核工作遵循同一标准，审慎实施。
证监会将进一步规范和优化审批机制，推进“阳光审批”。该负责人表示，证监会将公告第六批取消和调整行政审批项目名称和设定依据，明确后续管理方式和工作衔接。公告更新后的行政审批项目规范名称、审核依据、办理流程、申请标准和办理时限，编印《证监会行政审批项目指南》。继续推进证券经营机构行政许可、证券投资基金行政许可和期货机构行政许可审核进程的公开力度，有条件的项目实行全流程公开。近期将抓紧推动并购重组审核进程公开，提高行政许可审核的公开化程度。
此外，证监会将持续开展行政审批项目的评估和清理工作。根据证券市场改革发展的需要拟新设行政审批项目的，要严格遵循法定程序，进行合法性、必要性、合理性论证，并广泛听取各方意见。要继续认真清理并规范现有行政审批项目，建立审批项目动态清理工作机制，充分发挥以行政审批制度改革促进证券市场发展的作用。适合事业单位和社会组织承担的事务性工作和管理服务事项，将通过委托等方式交给事业单位或社会组织承担。
该负责人表示，证监会将进一步健全行政审批服务体系，提高行政审批服务水平。证监会行政许可及信息公开申请受理服务中心的设立工作进展顺利，试运行一段时间后将正式启用，成为集行政许可申请材料的接收、通知送达、信息公开、受理咨询、接收行政许可事项的投诉和建议等为一体的综合性服务平台。
该负责人认为，证券业的监管主要是行为监管，不能依赖于一次性的准入门槛。要坚持市场优先和社会自治原则，尊重证券市场自身的运行规律，尊重证券市场参与者的市场主体地位。凡是市场机制能够自我调节、市场主体能够自主决策、社会组织能够自律管理的事项，都要取消行政审批。要通过弱化行政约束，强化资本约束、市场约束和诚信约束，进一步激发市场的潜力和活力。
根据《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》，在刚刚结束的国务院部门第六批行政审批项目集中清理工作中，证监会共取消和下放32个行政审批项目，占国务院部门清理项目总数的10.2%，数量位居首位。其中取消22项，下放10项，分别占国务院部门取消和下放总数的12.8%和8.5%。同时，经国务院同意，证监会还决定取消3项非许可类行政审批项目。自2001年行政审批制度改革工作全面启动至今，证监会已分六批累计取消136项行政审批项目。
全面清理和大力减少行政审批事项，是贯彻党中央、国务院深化行政管理体制改革一系列重要决策和部署的关键环节，有利于转变政府职能，增强主动服务意识，培育和优化投资者结构，推动证券期货市场健康稳步发展。证券业的监管主要是行为监管，不能依赖于一次性的准入门槛。要坚持市场优先和社会自治原则，尊重证券市场自身的运行规律，尊重证券市场参与者的市场主体地位。凡是市场机制能够自我调节、市场主体能够自主决策、社会组织能够自律管理的事项，都要取消行政审批。要通过弱化行政约束，强化资本约束、市场约束和诚信约束，进一步激发市场的潜力和活力。
深化行政审批制度改革是一项长期任务。要按照党中央、国务院的部署和要求，在现有工作基础上，积极适应证券市场发展需要，采取综合措施，常抓不懈。在深入清理行政审批项目的基础上，证监会将继续做好行政审批项目取消调整的后续工作，抓实事，求实效，推动行政审批制度改革不断深入。
一是妥善做好过渡安排，确保取消和下放项目及时落实到位。对于已取消的行政审批项目坚决不留尾巴，不进行变相审批。对于要约收购义务豁免的若干情形和上市公司回购股份核准等9个项目，鉴于监管法规明确、检查手段完备且有较强的市场约束，将通过完善内部决策程序和信息披露、强化中介机构责任并加强事后监管的方式进行后续管理。由市场主体自行决定并履行必要的信息披露义务，无须向证监会报备；对于证券公司设立集合资产管理计划、期货公司变更公司形式等9个项目，由于涉及较多后续监管，需要报备。报备均为事后行为，不进行前置审批；对于保荐代表人注册等7项涉及市场运行秩序、需要加强行业自律的事项，将交由相关社会组织实施行业自律管理。对于授权派出机构审批的10个项目，证监会已制定了过渡安排和下放后的具体管理措施，将通过制订审核指引、加强交流和指导等方式确保各派出机构的审核工作遵循同一标准，审慎实施。
二是持续开展行政审批项目的评估和清理工作。根据证券市场改革发展的需要拟新设行政审批项目的，要严格遵循法定程序，进行合法性、必要性、合理性论证，并广泛听取各方意见。要继续认真清理并规范现有行政审批项目，建立审批项目动态清理工作机制，充分发挥以行政审批制度改革促进证券市场发展的作用。适合事业单位和社会组织承担的事务性工作和管理服务事项，将通过委托等方式交给事业单位或社会组织承担。
三是进一步规范和优化审批机制，推进“阳光审批”。证监会将公告第六批取消和调整行政审批项目名称和设定依据，明确后续管理方式和工作衔接。公告更新后的行政审批项目规范名称、审核依据、办理流程、申请标准和办理时限，编印《证监会行政审批项目指南》。继续推进证券经营机构行政许可、证券投资基金行政许可和期货机构行政许可审核进程的公开力度，有条件的项目实行全流程公开。近期将抓紧推动并购重组审核进程公开，提高行政许可审核的公开化程度。
四是进一步健全行政审批服务体系，提高行政审批服务水平。中国证监会行政许可及信息公开申请受理服务中心的设立工作进展顺利，试运行一段时间后将正式启用，成为集行政许可申请材料的接收、通知送达、信息公开、受理咨询、接收行政许可事项的投诉和建议等为一体的综合性服务平台。（证监会网站）
保荐代表人注册审核制正式寿终正寝。
10月10日，国务院最新一批取消和调整的324项行政审批项目(明细)正式公开发布。这是自2011年以来，第六批取消和调整的行政审批项目。
统计显示，此次取消和调整的324项审批项目中，共涉及到证券市场的相关项目共计32项，其中20项为取消其之前的行政审批程序，10项调整为下方行政审批程序，两项为缩小行政审批程序。
其中，保代注册的行政审批也将取消。
“保代注册审核制的取消，并不意味着保代将成为历史，也并不会给行业带来颠覆性的改变。”10月10日，一位接近于证券业协会的有关人士解读称，外界可能对此产生误解，但实际上仅仅是取消了保代注册前的一个流程，其他实质措施并未改变。
“保代彻底改为注册制度后，是新股发行程序中向市场化迈进的一环，虽然步子不大，但也显示了监管层逐渐松开调控之手的风向。”上述有关人士补充。
32项涉证券市场审核法规调整
在32项调整地行政审批权项目中，共计20个项目的行政审批权被取消。除了保荐人代表注册、证券公司设立集合资产管理计划、要约收购义务豁免核准四种情形等今后不再经过行政审批核准外，还包括证券公司变更境内分支机构营业场所审批、基金管理公司副总经理选任或者改任审核、金融期货交易所结算会员结算业务资格核准、外国证券类机构驻华代表机构总代表资格核准，以及期货公司一系列股权、公司营业形式变更的行政审核权的取消。
值得一提的，还有市场中颇被关注的上市公司回购股份的行政审核权也正式被取消。
“这也就意味着，之后上市公司回购公司股份将仅需要通过公司的董事会和股东会决议之后，向监管层进行报备，而不用再等待有关的审核决议了。”上述有关人士表示，虽然这20个项目的行政审核权被取消，但其中大部分项目在执行实施前后，还是需要向有关监管机构报备。
而另外10项下放行政审批程序的项目中，其之前的行政审批权皆直接由证监会核准。在调整之后，其行政审批权将皆由其所在地的证监会派出机构接棒。
保代取消注册审核 IPO市场化渐进
它们主要涉及到证券公司自身的业务变更、注册内容变更、公司章程变更以及设立、收购或者撤销分支机构的审批等。而境外证券经营机构从事境内上市外资股业务核准，也将交由其所在地的证监局负责。
而在剩余的两项减少审批部门的行政审批项目中，原本由证监会会同保监会共同审核的保险资产管理公司及其分支机构设立和终止，以及保险资产管理公司重大事项变更审批，将改由保监会单独进行行政审批核准。
保代注册审核制正式取消
“显然，在此次被取消或调整行政审核权的32项涉及资本市场的项目中，保荐人代表注册审核核准的取消最为引人瞩目。”10月10日晚，北京一家一线券商投行部门负责人士在接受记者采访时坦言。
实际上，有关保代注册审核制的取消，早在今年2月末便已经开始在业内试水。
“早在2012年春节之后不久，有关保代注册放宽的相关文件征求意见稿就已下发到国内部分券商的案头。根据该征求意见稿，保代注册的过程和程序将进一步简化。”上述接近于证券业协会的有关人士向记者透露。
按照之前的保代注册申请的有关条例规定，个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交包括申请报告、个人简历、身份证明文件等一系列的文件资料，而证监会在依法受理、审查申请文件后，对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
在此次变革进行的同时，有关保荐人的管理归属工作也进一步重新划分。
“之前对于保荐人代表的管理和注册工作都归属于证监会负责，按照年初下发的有关保代的新规则，这部分权利将直接归属于中国证券业协会。也就是说，之后有关保荐人注册的程序，将交由中国证券业协会。”上述有关人士坦言，自今年4月之后，对于保代注册过程就已经逐渐改变，保代注册将不再需要向证监会递交有关申请等待最后的核准，仅需按证券业协会的要求提交有关材料备案注册即可。
实际上，当时，同时与之配套实施的还有保代签字权的放宽，每位保代的签字权将由两单扩到四单项目。
“显然保代注册审核的取消所带来的宽松化，以及保代签字权的变化，必将给保代一直以来‘奇货可居’的局面带来较大影响。”上述券商投行部门负责人士坦言，“目前来看，这影响更多的是来自于心理层面，但随着有关政策的进一步实施，实际效果进一步呈现，其带给整个行业的影响则将是具有变革效应的。”（21 世纪经济报道）
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